收集北京、安徽、河南和重庆四省市相关资料和数据。主要包括：(1)政策文件。国家和地方关于基层医疗卫生机构绩 效工资相关政策文本。(2)定性资料。选取不同经济水平的区县，访谈卫生局领导、基层卫生机构管理者、医务人员，了解当地绩效工资实施情况。共开展访谈或座谈会75次，313人参与。(3)定量数据。以问卷调查的方式获取抽样地 区基层医务人员工资水平与变化情况，抽样方法与样本情况见同期文章“我国基层卫生综合改革实施效果”。

依据政策分析的思路，探讨不同地区基层医疗卫生机构实施绩效工资的背景、过程与效果。政策背景的梳理主要基于公开文献的梳理，发现绩效工资政策的缘起、制度性影响因素以及发展方向。政策实施与政策效果主要依据现场收集的定性资料，对绩效工资的实施过程、感受等内容进行总结与归纳。

所有访谈资料均转录为文本格式，并将转录后资料进行编码、重构与归纳，再结合文献梳理与定量数据，发现各地绩效工资实施过程和结果方面的共性问题与差异，进而形成对基层医疗卫生机构实施绩效工资过程与效果的判断，并探讨其深层次原因。

基层医疗卫生机构实施绩效工资是在国家事业单位改革的总体框架下进行的。在我国经济体制转型过程中，事业单位体制暴露出了投入不足、激励机制不健全、公益性缺失等问题，而事业单位薪酬激励制度改革方向是逐步形成合理的绩效工资水平决定机制、将事业单位员工的收入与公益性目标的实现相关联，以达到促进社会公益性和调动员工积极性的目的。在这一总体思路下绩效工资政策逐步酝酿。2000年中组部、人事部、卫生部出台的《关于深化卫生事业单位人事制度改革的实施意见》(人发〔2000〕31号)中提出了“按岗定酬、按任务定酬、按业绩定酬”的工资分配思路^[8]。2006年卫生部人事司开展医疗机构绩效工资调查^[9]，为政策制定奠定基础。2009年，国务院制定了事业单位实施绩效工资“三步走”的方案，并决定2009年10月在乡镇卫生院、城市社区卫生服务机构等基层医疗卫生事业单位和疾病预防控制等专业公共卫生机构实施绩效工资^[2]。至此，基层医疗卫生机构绩效工资政策正式形成。

基层医疗卫生机构实施绩效工资的另一政策背景是医改的深入推进。新医改以来，建立基层医疗卫生机构新的运行机制成为医改的重要任务，其中“激励性的分配机制”是重要环节之一^[10]，旨在扭转“以药补医”带来的扭曲的激励机制，将医务人员收入与服务数量、质量、效果以及居民满意度等标准挂钩，实现新的激励导向。这一思路的具体实现途径是绩效工资政策，它是在保障基层医务人员总体收入不降低的基础上，以绩效考核为主要手段，逐步形成合理的绩效工资水平决定机制、完善的分配激励机制和健全的分配宏观调控机制，从而调动事业单位工作人员积极性，促进社会事业发展、提高公益服务水平。

基层医疗卫生机构实施绩效工资主要依据2009年发布的《关于公共卫生与基层医疗卫生事业单位实施绩效工资的指导意见》(人社部发〔2009〕182号)。主要内容包括：(1)水平核定：与当地事业单位工作人员平均工资水平相衔接；(2)总量核定：由相当于单位工作人员上年度 12 月份基本工资的额度和规范后的津贴补贴构成，结合经济社会发展水平、财政状况、物价水平等情况适时调整。总量核定后，原则上当年不作调整；(3)构成与分配：绩效工资分为基础性绩效工资和奖励性绩效工资，基础性绩效工资一般占60%~70%，其余为奖励性绩效工资，主要体现工作量和实际贡献，根据考核结果发放；(4)经费保障：实施绩效工资所需经费纳入财政预算全额安排，分别由中央财政转移支付资金和地方财政负担，以区县财政为主，省、市级财政对财力薄弱地区给予适当支持。

国家政策对于绩效工资的总量、水平、分配方式、保障措施等方面做了总体规定，在此基础上，各地依据实际情况采取了灵活多样的分配方式和办法。例如，北京市推行第三方调查评估机制，实行以服务数量、质量、综合满意度为核心的“三维”岗位综合量化考核制度；安徽省、河南省部分地区提高奖励性绩效工资比例，收支结余按一定比例返还基层医疗卫生机构用于二次分配；重庆市参照当地教育单位平均收入水平核定了基层卫生单位绩效工资“基准线”，并建立“调控线”实行“托底调峰”政策，一定程度上调动了基层卫生人员工作积极性。

调研省市的政府办基层医疗卫生机构已经全部实施绩效工资。不同级别的地方政府部门依据国家政策文件制定了适合本地区的实施方案。例如，安徽省政府于2010年5月出台了《关于公共卫生与基层医疗卫生事业单位实施绩效工资的意见》，明确了安徽省基层医疗卫生机构工资总量、核定标准等方面内容。此后又陆续发布《安徽省基层医疗卫生机构绩效考核办法》等配套文件，在考核内容、考核方式、考核结果运用等方面进行了具体规定，作为下级政府部门的参照标准。

绩效工资实施的执行主体一般为区县级政府。各区县制定具体的工资核定标准与考核办法，并按考核结果进行分配。从访谈结果看，由于绩效工资实施时间较短，考核与分配过程存在一定问题。首先是对于绩效考核尚未形成较为成熟的办法，缺乏科学的、完整的考核指标。部分地区在制定考核方案时，缺少普通员工的参与。另外，由于信息系统不健全，考核往往比较复杂，需要耗费较多的人力和时间，而基层目前任务重，压力大，人手相对不足，所以考核有时会流于形式。

通过激励手段调动基层医务人员积极性，提高服务效率和质量，是实施绩效工资的根本目标。但是，合理激励的前提是劳动力的收入与其创造的价值基本相符。从这个意义上说，绩效工资虽然有按劳分配、奖励先进的作用，但并不是劳动力价值的完全体现。因此，合理的工资总额和工资差距是绩效工资得以有效实施的共同前提。基层医疗卫生机构的绩效工资政策，首先要合理确定医务人员的工资总额(即工资中的固定部分)，并在此基础上适度拉开收入差距。

在劳动力市场相对成熟的国家，有着规范的医护人员筛选、流动和淘汰机制，劳动力价值体现的工资水平因有市场基础而相对合理^[11]，在此基础上，绩效工资起到辅助的激励作用。而国内的制度环境下，事业单位的分配体制尚未根本性变革，从事公共服务的人员没有市场化的劳动力价格形成机制，基层医务人员的基础性工资水平没有明确标准，只能大致参照机关事业单位水平，特别是参照了中小学教师的工资水平。因此总额核定标准不高，与同行业的医院的医务人员相比差距还比较大，并不能真正体现基层医务人员劳动价值。因此，即使提高绩效工资比例，强制拉大收入差距，激励效果也相对有限。

实施绩效工资后基层医务人员的平均收入水平有所提高，这对于稳定基层卫生队伍有积极作用。但是，工资上升的根本原因在于工资总额中固定部分的提升，即工资的政策性普涨，而非基于绩效的激励性上升。就绩效工资的设计来说，其基本思路是“按绩取酬”，而实现“按绩取酬”的前提是提供的有效服务与收入水平相挂钩。医改以来，基层医疗机构普遍实施收支两条线制度，用于员工工资分配的资金来源相对固定，收入变化高度依赖于自上而下的政策规定，而非服务对象与服务效果。 纵观英国、澳大利亚等发达国家的全科医生，其收入来源包括医生签约的病人数、服务提供量、绩效高低^[12]，三者对医生均具有一定的激励作用，即医生的收入会随着签约病人数、服务提供数量的增加以及质量的提高而增加。然而，我国现行的绩效工资缺乏收入增长机制，对医务人员的激励作用不够。

从分配角度看，基层医疗卫生单位不得在核定的绩效工资总量外自行发放任何津贴补贴或资金，不得突破核定的工资总量，不得违反规定的程序和办法进行分配。即年初核定工资总量后，无论单位业务量多大、业务收入多高，工作人员的工资总量不能增加，这导致基层医疗卫生单位从领导到医务人员都没有“服务创收”的积极性。因此，医务人员十分有限的收入增长空间，不足以调动积极性，最终影响服务行为和质量。

绩效工资的实施需要绩效考核作为依据。目前调研省市均建立了以服务数量、服务质量和群众满意度为主要纬度的考核指标，但是绩效考核的理念、指标设计和考核方式等还有待进一步健全和完善。在绩效考核指标方面，国际上越来越推崇结果指标的运用，^[13]然而，目前国内在进行绩效考核时各地比较注重过程指标，即过度重视服务数量指标，对结果指标重视程度不够^[14]。这种以服务数量为重点的考核往往会影响基层机构和医务人员的行为选择，即“考核什么，什么指标分值高就会多做什么”^[15]。例如，目前在政府资金投入中建立健康档案占的比重较大，考核分量较重，使得基层医疗机构投入很多的人力和物力，出现了“为建而建”的问题，加之人手有限，其他的服务项目就可能不受重视。

绩效考核的可行性也是一个重要问题。由于基层医疗机构员工数量不多，大多数地方在考核中尽量避免考核差异过大，避免因差异过大导致员工之间的关系紧张，形成不和谐因素，这也是目前绩效考核没有真正反映出不同人员之间绩效差异的原因之一，违背了绩效工资“多劳多得，优绩优酬”的初衷。

基层医疗卫生机构是我国卫生服务体系的基础，在维护和促进人群健康中发挥着重要作用。作为基层医疗卫生机构主力军，基层医务人员承担着大量的基本医疗和公共卫生服务任务，作为专业人员，他们的社会价值理应得到社会各方的认可。由于与其他事业单位的职业特点不同，具有一定的职业风险，劳动强度和难度较大，因此应尊重基层医务人员的切身感受，科学核定工资总额，真正反应其劳动价值，维护其基本利益。

现有绩效工资制度因增长机制的缺失，使基层医务人员收入的增加十分有限，从而导致动力缺乏，难以调动积极性，因此在绩效工资制度设计时，要与支付方式改革相结合，将医务人员的收入与其劳动付出挂钩，体现“多劳多得、优绩优酬”的理念。而且绩效工资是激励机制的一个组成部分，单纯通过绩效工资改革难以达到提高积极性的目的。绩效工资改革还必须与人力资源管理改革同步推进，如完善人员聘用、岗位竞聘等机制，保证人员能上能下、能进能出。通过人力资源管理改革与绩效工资改革的同步推进，建立起有效的激励新机制。

科学细致的设计对于提高制度效果有重要作用。要合理设置基层医疗卫生机构的岗位或层级，明确岗位职责，在此基础上细化单位内部绩效工资分配办法，摒弃以经济效益为主要考核指标的做法^[16]，注重以服务质量为导向，合理引导基层医疗卫生机构工作重点和医务人员的服务行为，调动职工改善服务的积极性，促进绩效工资制度目标的实现。在绩效工资制度设计中，要以奖为主，尽量避免采取扣罚的手段，充分调动医务人员的积极性，比如作为绩效工资的补充，可以设置奖励资金，从激励性绩效工资总额中提取一定比例，对每年或每季度的考核优秀者发放；也可以由财政和卫生部门设立专项奖励基金，对考核优秀的机构和人员进行奖励。

致谢

感谢中澳卫生与艾滋病项目的支持和卫生部政法司领导给予课题的指导；感谢北京市卫生局郭积勇副局长、河南省卫生厅黄红霞副厅长、安徽省卫生厅徐恒秋副厅长、重庆市卫生局尹祖海副局长等领导的支持以及调研卫生行政部门和医疗卫生机构的协助；感谢参与调研的中国医学科学院卫生政策与管理研究中心的同事和研究生在资料收集整理和分析过程中付出的辛勤劳动。