世界卫生组织将知识转化定义为：“利益相关者整合、交流并利用知识，促进全球和当地的科研创新成果在强化卫生系统和提高人群健康方面发挥积极作用”。^[3]加拿大卫生研究院(Canadian Institutes of Health Research, CIHR)将知识转化定义为：“在研究人员和知识成果使用者互相合作的复杂系统内，交流、整合、并合乎伦理地在实践中有效运用知识的全过程”。^[4]这也是目前最常用的知识转化的定义。此外，多伦多大学医学院将知识转化定义为：“有效并及时地将循证信息整合于卫生专业人员的实践中，以对医疗结果和卫生体系产生最大效应”。^[5]

总体而言，知识转化包含了以下几个基本特征：首先，它包含从新知识的产生到推广运用于实践的整个过程；第二，知识转化并不是一个简单的线性过程，也并不一定是一次性行为，而更可能是一个在实践过程中不断发现问题、不断改进的螺旋上升的过程；第三，知识转化并非仅靠研究方进行 推动，而需要相关各方的交流协作，换言之，这不是单方面的单向行动，而是双向的或多方面的相互作用；第四，知识转化强调对研究中产 生的知识进行及时整合、并在实践中推动相关领域的进步；第五，知识转化不单是指知识传播或交流，它可以包括多类行动，例如促进研究者和知识运用者之间的联系，提高研究人员对卫生政策及其制订过程的了解，提高决策者对科研、特别是对卫生技术评估的理解，鼓励循证决策等。^[6]

国际上对知识转化理论开展了较多研究，提出了许多理论模型。本研究选择了目前在理论研究和实践指导过程中运用较多的三个理论模型：渥太华研究利用模型(Ottawa Model of Research Use)、CIHR知识转化理论模型以及“从知识到行动”(Knowledge to action, KTA)理论框架。并对三个模型的理论框架进行对比。

2.1 渥太华研究利用模型

Logan和Graham于1998年提出了渥太华研究利用模型。该模型将研究成果的使用看作是一个动态过程，可分为相互关联、相互反馈的“评价阻碍和支持的因素”、“监测干预措施和成果使用”和“运用研究成果功效的评价”三个环节，每个环节中都包含相互联系的组织或个人的具体实践活动(表1)。^[7]渥太华研究利用模型主要着眼于研究成果的使用，其在“评价阻碍和支持因素”环节提出的12个阻碍或促成研究成果利用的潜在影响因素对促进知识成果转化有重要的指导意义。

表1

表1(Table 1)

表1 渥太华研究利用模型的内容要素[7] 环节 内容 要素 评价阻碍和支持的因素 循证导向的创新成果 成果研究过程、创新特性 潜在的研究成果使用者 认知、态度、技能、经验、关注内容 实践环境 个体、社会结构、经济、文化、不可控的事件 监测干预措施和成果使用 实施干预策略 实施障碍应对、成果转化、跟踪管理 研究成果采用 动机、使用情况 运用研究成果功效的评价 结果 评价研究成果对实践者、整体环境/体系等的影响

表1 渥太华研究利用模型的内容要素[7]

2.4 三个模型的比较

与渥太华研究利用模型相比，“从知识到行动”的概念框架对知识转化过程的描述更为系统全面，因为它包含了从知识创造到知识推广、使用及效 果评价的全过程。这个框架还包含了CIHR知识转化理论模型中提到的“对相应的知识成果进行适度调整以适应具体问题或实际情况的需要” 和“通过预见变化和相应调整，维持知识的使用”。但是，在行动环节，“从知识到行动”概念框架中的要素与渥太华研究利用模型相似，并未提供更多详细的内容(表2)。

表2

表2(Table 2)

表2 渥太华模型、CIHR模型、“从知识到行动(KTA)”理论框架的对比 维度 渥太华模型 CIHR模型 KTA理论框架 提出时间 1998年 2005年 2006年 侧重内容 侧重研究成果的使用 贯穿研究周期全过程 从知识创造到知识推广使用及效果评价的全过程 模型要素 分为“评价阻碍和支持的因素”、“监测干预措施和成果使用”和“运用研究成果功效的评价”三个环节 分为研究者/知识运用者、研究问题与方法、研究发现、普遍性理论知识、出版、知识具体化、知识运用和影响八个要素 分为知识创造和行动两个主要环节，各环节内部又包含若干个阶段 理论意义 总结了12个阻碍或促成研究成果利用的潜在影响因素 在一个研究周期中对相应的知识转化活动进行了较全面的展示，同时揭示知识转化活动是贯穿研究周期、需要多方充分交流、合作的复杂过程 较为系统全面地展示了知识转化过程，尤其生动细致地描述了知识创造环节

表2 渥太华模型、CIHR模型、“从知识到行动(KTA)”理论框架的对比

鉴于目前国内卫生技术评估成果能成功地向决策转化较少^[10]，本文提出的理论模型将着眼于整个知识转化过程，并重点挖掘影响卫生技术评估研究成果向政策转化的因素。以上三个理论模型或系统全面地展示知识转化过程、揭示各环节要素以及逻辑关系，或针对具体环节总结促进或阻碍知识转化的影响因素，这对本文理论模型的构建奠定了坚实的理论基础。

从转化环节而言，前期理论模型基本都包含研究问题提出、研究实施开展、成果产出、成果利用等阶段，而且各阶段之间并非仅是简单的时间先后顺序关系，它们也相互影响、相互制约。因此，本研究构建的决策转化理论模型将一个研究周期分为卫生技术评估问题的提出、相关问题的研究、评估成果的产出、评估成果的知识转化(如用于决策)等阶段。各阶段间存在相互影响和制约，而且这些阶段并不一定是单向性的、也可能是一个螺旋上升的过程。

在知识转化的影响因素方面，渥太华模型归纳了“创新特性”、“认知”、“态度”、“技能”、“经验”、“社会结构”、“经济”、“文化”等12个影响因素。此外，根据前期学者的研究成果，影响知识转化的因素主要有：研究者和决策者之间的私人交情和是否互相信任^{[11, 12]}、双方沟通交流的方式(单纯由研究方报告课题成果、还是决策方也参与课题进展的过程)^[13]、研究是否符合决策方的需要^[14]、研究的科学性、研究结果的实用性和时效性^{[15, 16, 17, 18, 19]}、研究结果提交的形式(如是否采用平实的语言、简洁明确的建议等)^[20]，决策者的决策风格(是依据科研来作决策还是靠经验来作决策)^[12]、决策机构开展决策的一般工作程序和决策文化^[21]、研究机构是否有鼓励研究人员将成果转化为政策的相应激励机制^[22]等。国际环境、政治体制、治理方式、社会经济、文化传统以及卫生技术开发生产商、医疗机构、患者等相关利益方也会对卫生技术评估成果向决策转化产生影响。

本文构建的卫生技术评估研究成果向决策转化的理论模型拟重点探究卫生技术评估的研究方和决策方的影响因素。针对渥太华模型以及前期知识转化影响因素研究的结果，大致从研究(或决策)本身、研究者(或决策者)个人、组织机构、研究方和决策方之间的关系和交流等层面进行进一步归纳、划分，而把国际环境、政治体制、治理方式、社会经济、文化传统以及卫生技术开发生产商、医疗机构、患者等其他利益相关方的影响纳入背景因素中去考虑(图1)。

图1(Figure 1)

图1 我国卫生技术评估研究成果决策转化理论模型

本理论模型中，决策方影响卫生技术评估成果转化的因素包括：决策需求、特定决策本身的特点、个人层面的决策者的特征(如科学决策或经验决策取向、促进卫生技术评估成果向决策转化的意愿，解读和使用评估成果的能力等)，机构层面的决策组织特征(如决策程序、决策机制、决策文化等)，与研究方的沟通交流情况、相互信任的程度等；研究方影响卫生技术评估的知识转化的因素包括：研究需求、研究本身的特点(成果产出方式、与决策需要相关度、时效性、科学性、实用性等)、个人层面的研究者特点(学历、职称、专业、与决策者关系的密切程度、对政策制订程序的了解等)以及机构层面的研究组织的特点(如促进知识转化的制度，激励机制等)。

此外，卫生技术评估研究成果向决策转化还会受到宏观环境因素(即背景因素)的影响，包括国际环境、国内政治体制、管理模式、法律机制、教育文化、资金投入、相关利益方的游说、疏通活动等。

与前期三个理论模型针对知识转化过程相比，本研究新构建的理论模型针对更为具体的卫生技术评估研究成果向决策转化的过程。其重点在于挖掘卫生技术评估研究成果向决策转化全过程中的影响因素，这与CIHR模型和“从知识到行动”理论框架侧重对转化过程的说明和展示有明显不同；另外，它强调对知识转化全过程的影响因素进行归纳探讨，因此也并不仅止于渥太华模型中的对研究成果利用环节的影响因素进行挖掘。

而对于具体影响因素的分类归纳，本研究的决策转化理论模型重点突出决策方和研究方两大方面的影响因素。对于决策方而言，作为卫生技术评估研究成果的利用者，其评价及使用研究成果的能力，决策风格(注重经验决策还是科学决策、循证决策)将对研究成果的成功转化产生影响；对于研究方而言，作为研究成果的产出方，其研究成果的质量，包括研究设计、分析方法上的科学性、用于实践环境的实用性和时效性(与有时间限制的卫生政策决策过程相契合)等，将直接影响相应成果的决策转化。

该模型同样强调实现卫生技术评估成果成功地向决策转化，需要利益相关各方的共同推动，宏观环境因素的影响也不容忽视。研究方和决策方的充分沟通、交流与密切协作(如研究方在开展研究的过程中邀请决策方参与讨论或提出相关意见、决策方将研究成果在卫生政策制订或决策过程中取得的效果及尚存在的问题反馈给研究人员等)，将有利于促进研究成果的决策转化。就“宏观环境因素”而言，要求科学决策、证据支持的实践环境将为卫生技术评估成果的决策转化提供一定的外在条件；相应激励制度的建立(如奖励能把研究成果投入政府决策过程的研究人员)，将有助于增强卫生技术评估人员推广其研究成果的积极性，促进相关研究成果在决策过程中的有效利用。

本文简要回顾了知识转化的相关概念及理论模型，并在此基础上提出卫生技术评估研究成果决策转化的理论模型，为促进在决策过程中更多和更有效地利用研究成果提出了一些初步设想。后续研究中将对研究成果在决策过程中的利用情况进行测量、并进一步明确其决策转化过程中的相关影响因素及程度，在此基础上提出更具体化、更有针对性的实践建议。