自20世纪80年代以来，美国学者Carol Hirschon Weiss等纷纷关注基于项目理论的评估，出版了一系列论著和主编评估研究专刊，扩大了基于理论的评估在评估实务中的影响。近年来，基于项目理论的评估研究数量不断增多，应用领域也从最早的保健和风险防范扩展到节能、反腐、军事和社会服务领域。^[9]

1.2 评估的类型与特点

基于项目理论的评估是以项目理论为基础或指导的研究，不是单一的一种评估方法，而是一类评估方法的总称，主要包括理论评估(theoretical evaluation)、现实主义评估(realistic evaluation)、逻辑模式(logic model)和理论驱使(theory-driven)评估等类型。^[13]理论评估是对在项目服务和干预过程中是否发生了项目理论预期变化的一种检验，即对项目运行过程“黑匣子”的破解(图1)；现实主义评估的重点不是说明项目为什么产生预期的影响作用，而更加关注项目作用机制运作的条件和结果^[14]；项目逻辑模式更突出项目执行过程中各个步骤的分析，强调通过流程图显示资源投放、活动和服务提供以及成效之间的关系，借此揭示项目过程的逻辑性和合理性关系^[15](图2)；理论驱使评估则是根据项目理论框架，针对项目利益相关者的评估需要确定评估策略和方法，收集和分析相关信息借以回答评估问题。^[16]

图1(Figure 1)

图1 项目计划和评估中的“黑匣子”

图2(Figure 2)

图2 项目逻辑规划与实施方向示意图

在特点方面，从评估对象上来看，基于项目理论的评估既能检验项目实施方按原计划落实项目的情况，也是对项目内在理论机制的认识；从评估内容上来看，不仅是对项目研究假设的论证，同时也考察项目中各项措施的实施过程以及项目实施后实际取得的效果；从评估研究方法上来看，通过将项目理论的因果关系变量操作化，通过定量统计分析检验其假设成立，而对项目过程的评估和分析则借助于定性描述。因此，基于项目理论的评估在方法上也呈现出定量研究方法与定性研究方法相结合的综合性特点。尽管不同评估类型在评估内容上各有侧重，但都不同程度地涉及项目背后的理论假设，试图对项目干预及其实现目标之间的联系加以证明(表1)。

表1(Table 1)

表1 试验饲粮组成及营养水平(风干基础) 名称 特点 理论评估 着重对项目运行和作用过程“黑匣子”的破解，对在项目服务和干预过程中是否发生了项目理论预期变化的一种检验 现实主义评估 关注项目作用机制运作的条件和结果，而不是项目为什么产生预期的影响作用 逻辑模式 突出项目执行过程中的各个步骤环节的分析，包括人财物等的资源投入、活动对象、短中长期服务成效，从而揭示项目过程的逻辑性和合理性关系 理论驱使评估 根据项目理论评估框架，针对项目利益相关者的评估需要确定评估策略和方法，收集和分析相关信息

表1 基于项目理论的评估类型

目前全球儿童健康水平逐步提高，1999—2011年5岁以下儿童发育迟缓下降了35%(从2.53亿下降到1.65亿)，1990年以来儿童死亡率下降了41%^[18]，这与世界各国政府与国际组织合作或利用世界银行等贷款资金，在不同地区，以不同的规模、不同的方法开展了一系列妇幼卫生项目密不可分。这些项目的总体目标都是改善全球妇女儿童的健康状况，项目投入大，涉及到国际组织、政府部门的决策人员、卫生管理人员、卫生专业人员、受益人群等，各组织和人员都迫切的希望了解项目的设计、执行情况、效率和效果及其长期效应等方面的信息，这些信息需要借助科学的理论和方法予以搜集、整理和分析，即进行项目评价，而项目评价也是推动项目持续发展和推广的重要基础。

从总体研究设计和思路上来看，国外研究通常在项目整体设计中包含专门的评估研究和设计，从而能够较早的开展项目的评估，保证评估工作的前瞻性、时效性和完整性^{[19, 20]}；此外，国外学者所开展的儿童健康干预相关的评估研究，多数遵循对比 基本思路，如通过农业干预手段改善儿童营养状况的“前后”对比^[21]、秘鲁通过小额信贷手段改善贫穷和性别歧视从而改善儿童健康的“有无”政策对比^[22]等。

从评估工作具体操作方面，国外开展儿童健康干预项目评估的经验有以下几点。 一是注重项目执行动态过程的评估，将过程评估与影响评估放在同等重要的位置，通过对项目规范、程序和目标的及时对比来反映项目的实际进展，从而确定在何种程度上能够达到或完成项目目标。美国开展了预防儿童肥胖“漫画健康”项目(“Comics for Health” program)，研究者运用包括计划落实、服务提供、服务接受、目标实现、参与者、背景环境的六步过程评估框架对该儿童肥胖干预项目进行了评估，为后续项目的评估和推广奠定了一定的基础。^[23]二是将项目实施的背景和条件纳入项目评估框架，认识到识别项目开展的不同背景和条件的重要性^[24]，包括项目参与方、组织机构、历史、文化、地理、民族、宗教、政治、历史阶段、员工等^[25]。荷兰学者利用RE-AIM 框架从目标人群的参与性、学校基本情况、实际运用、维护四个方面对促进儿童体育活动的操场计划(Playgrounds program)进行了评估，为如何有效将操场计划付诸实践提供信息。^[26]三是国外研究逐步将其作为项目评估中的一个重要组成部分和步骤来指导评估工作的开展，不仅有助于项目计划、修正和行为改变等知识的积累，而且有助于具体项目评估工作的实施，基于项目理论的评估主要运用于营养教育^[27]、疾病预防^{[28, 29]}等健康促进领域。国外儿童健康干预评估工作的特点都与基于项目理论的评估思想相一致，如注重过程评估、作用机制、项目背景和条件的探索。为便于理解基于项目理论评估的思想、特点、步骤以及作用，以Jeanine Prommier^[30]等人的学校健康促进的现实评估研究为例进行说明。

背景： 学校是开展健康促进的关键场所，但以什么方法对学校开展健康促进进行评估目前仍然是一个主要议题。在分析健康促进评估现状的基础上，针对健康促进评估开展面临的挑战和问题，如项目周期的限制不足以反应当地的条件和困难，事物自身长期趋势无法从项目影响中剥离，项目效果小于预期，缺乏解释干预与影响之间错综复杂关系的理论等，本案例运用现实评估方法对学校开展健康促进进行评估。

评估解决的关键问题： 根据现实评估的思想和特点，研究将学校健康促进评估细化为三个关键问题：1.学校开展健康促进的机制和环境因素是什么？2.制定的方案和策略如何通过项目影响教师健康促进实践的开展和学校健康促进氛围的形成？3.健康教育实践如何影响学校所带来的幸福感以及开展健康促进对学生掌握生活技能有什么影响？

理论假设： 根据变化理论模型，研究假定在项目特定的背景(教育环境、社会环境、学校现状等)下，学校健康促进的策略(加强教师的培训、获得学校团队的支持、改善资源和工具的供给、提高相关机构的认识)能够对教师健康促进实践、学校健康促进氛围、教师和学生学校幸福感、学生健康知识态度和技能、学校和家庭之间关系产生积极的作用，进而改善学生的社会、心理和物理健康。

评估方法： 通过问卷调查和访谈收集相关资料，运用基于归纳思想的定性方法探讨学校开展健康促进的机制和环境因素，运用基于演绎思想的定量方法测量相关策略实施所产生的变化，进而对项目的机制、过程和结果进行了分析和评估。

结果及其应用： 研究对学校开展健康促进一般机制和环境因素及其所带来的结果进行了梳理和分类，为研究者全面评估学校健康促进项目提供了一个合适的解决方案，此外，不仅能够充分展示学校健康促进项目的效果，同时为后续项目的开展和推广提供了证据和基础。

我国政府非常重视提高儿童健康水平，几十年来，我国儿童健康状况得到明显改善，2010年提前实现了联合国千年发展目标^{[31, 32]}，但我国妇幼健康水平与其他国家相比仍存在较大差距，5岁以下儿童死亡率仍处于世界中等水平^{[33, span class="xref">34]}。

从研究思路和设计上来看，国内学者所开展的相关研究，多遵循“政策过程阶段理论”的总体框架，前后对比是其基本思路^[35]，具体可以分为：简单“前—后”对比分析、“投射—实施后”对比分析、“有—无”政策对比分析、实际与规划的对比分析等。但在我国已颁布并实施的众多公共政策项目中，只有部分项目包含专门的评估研究和设计，并且多是在项目执行较长时间后，甚至即将结束时才着手展开评估的研究和设计，项目活动终结之后对静态结果进行评估且周期较长，研究工作的前瞻性、及时性较差，因此项目实施过程中存在问题的最终解决往往滞后。同时评估指标的设计多针对政策实施后的效果和产出，较少涉及项目方案和执行的动态过程，评估范围较狭窄、重心偏后，较少对干预措施发挥作用和产生效果的机制进行探索，忽视了干预措施产生变化的中间过程的研究，因此也就很难对项目执行的改进提供有价值的建议。^[36]

从研究内容和方法上来看，目前儿童健康干预研究大多围绕如何建立评估指标体系，包括健康指标体系的一些方法学探讨和建立指标体系的整个流程，最终产出相应的干预评估指标体系。我国目前针对儿童健康状况所采取的儿童健康干预措施主要包括实施发放营养包计划、改善孕产妇和儿童营养不良^[37]，开展健康教育、营养教育提高健康知识和行为改善儿童健康状况^{[38, 39]}，实施综合营养干预项目改善儿童健康状况^[40]等，干预对象多为需方儿童。常规做法是将指标体系转化为调查表，然后选择一些政策/措施的干预组和对照组进行问卷调查，最后对收集到的调查数据进行数理统计分析，并对数据结果进行评价。而对于某种干预政策/措施的评价仅停留于有效或无效层面，干预政策/措施并没有得到有效的推广和应用，其主要原因是没有对干预政策/措施发挥作用的机制进行深入分析和及时、有效的总结。

长期以来，针对儿童健康改善的干预项目得到较为广泛的开展，但对上述干预项目进行评估的思路和方法还存在一些不足，如对干预项目理论的研究不够重视、评估周期设置不当、忽视干预过程和作用机制的探索等，相关研究较为欠缺。