中国卫生政策研究  2013, Vol. 6 Issue (11): 31-37   PDF (857KB)    
无烟环境执法评价:国际经验及启示
朱雪泉, 杨杰
中国疾病预防控制中心控烟办公室 北京 100050
摘要:本文在回顾和总结国内外相关文献的基础上,总结无烟环境执法过程及效果评价研究中常用的评价指标类型:投入及活动、产出,烟草使用情况、二手烟暴露、健康效应等,并提出了开展评价研究中存在的问题及建议,包括考虑法律规定条款,平衡群体特征带来的影响,建立完善的信息收集及监测系统等,为今后开展统一的综合评价提供参考依据。建议我国的无烟环境法律立法和执法的评估工作应注意以下几个问题:注重过程评价;合理选取效果评价指标;结合项目或地方活动或法律特点;避免烟草业的干扰。
关键词评价     无烟环境法律     综述    
Evaluating the enforcement of anti-smoking laws:International experience and implication for China
ZHU Xue-quan, YANG Jie
Tobacco Control Office, Chinese Cente for Disease Control and Prevention, Beijing 100050, China
Abstract: More and more countries and districts are legislating against smoking. Such legislative measures tend to be diverse and complicated,which makes it difficult to evaluate anti-smoking legislation. This paper reviews the scientific literature on legislating and enforcing anti-smoking laws. We summarize research done at home and abroad, key progress and outcome indicators, and index of evaluation research of smoke free legislation, including input and activities, output, tobacco use, secondhand smoke exposure, health effect. There are also solutions to possible problems, such as considering the policy phase, reducing possible influence brought by group factors, building complete information collection and monitoring systems, and providing a basis for policy-making. Future evaluation of legislative and enforcement of anti-smoking laws need to pay attention to some recommendation: Emphasizing the importance in comprehensive evaluation, choosing outcome indicators accordingly, fully considering features of programs、local activities and policy, and avoiding interference from tobacco industry.
Key words: Evaluation     Anti-smoking laws     Review    

世界卫生组织《烟草控制框架公约》明确指出全面无烟环境立法是保护公众免受吸烟及二手烟危害的最有效手段。在无烟环境法律实施之后,需要对法律进行评价,以评估是否达到既定的目标,实施的效果以及是否产生负面效应等。目前控烟先进国家和地区已经开展了大量的无烟环境法律评价工作,英格兰、苏格兰、芬兰、土耳其等国家,加拿大安大略省,美国实施无烟环境法律的州和城市,包括我国的香港特别行政区,都对无烟环境法律实施及效果开展了评价,为有效执法提供了很好的指导依据。

国内部分城市,如上海、广州、哈尔滨、天津等也开展了无烟环境法律的评价工作,但由于我国城市实施无烟环境法律的时间较短,评价工作多针对单一策略的干预活动,并且主要集中于干预效果的评价,较少考虑控烟工作投入及强度。[1, 4]一般假设干预措施得到了完全的开展或者法律得到有效的实施,但这种假设具有一定的主观性及片面性。无烟环境法律实施不仅指执法活动的开展,还应包括支持性活动,如宣传、无烟场所创建、能力建设等。目前国内对于无烟环境法律的实施尚未开展系统的综合性评价,也缺乏系统性指导,评价标准及科学性有待于提高。本文通过总结国内外无烟环境法律评价工作中常用的指标及方法,为无烟环境法律的有效实施提供借鉴。

项目评价体系的要素主要包括:项目投入,活动,产出,短期、中期、长期效果的评价,研究者需根据评估的目的及亟待解决的问题开展研究设计、选择评价类型及指标。

1 研究设计和资料收集方法

评价无烟环境法律实施效果的研究设计类型一直备受争议。由于控烟干预无法进行精确的随机对照试验,且在政策干预过程中,普遍存在人群自然行为趋势,而干预效果证据一般倾向于个体而非政策整体,因此一般常用的评价方法包括类实验、描述性研究及综合评价方法。

信息收集方法包括定量及定性两种。定量方法包括问卷调查,数据监测等。定性方法包括访谈,案例分析,文件研究等。理想的评价应该综合使用定性与定量信息,发现问题,并互相作为补充及解释,从而更全面地说明问题。

2 评价类型及指标

根据研究目的,无烟执法评价可分为过程评价和效果评价。

2.1 过程评价

过程评价是指系统性地收集投入、活动及产出的信息,并结合背景及其他关键特征对项目进行评价,对于已经实施的无烟环境法律的评价目的即是获得在执法过程中所做的教育、培训、技术支持等信息。[5]

2.1.1 投入

投入指标主要用于测量在工作中投入的人力、物力及其他相关的资源信息。美国CDC关于预防青少年烟草使用报告中提出干预项目经费不足是导致青少年烟草使用下降停滞的原因之一[6],因此建议经费投入按照人均15~20美元最符合成本效益,能够实现烟草控制的预期目标[7]。世界卫生组织针对泰国控烟工作评价发现有效的控烟工作模式,即加强控烟工作能力、卫生部门的强有力领导及多部门的有效合作,此外,充足的工作经费也是控烟工作成功的有效保障之一。[8]

2.1.2 活动及产出

活动指标用于描述具体所开展的工作,如能力建设、社会动员、媒体传播及执法活动开展情况等。产出指标对应于所开展活动的结果,产出指标能够显示出政策的实施是否达到了预期的目的,包括能力提升情况、媒体覆盖率、知晓率、执法结果等,将产出指标数据与过程评价数据结合起来能够确定无烟环境政策的实施效果及是否达到了预期的效果。

1996年John等人对加利福尼亚州99号令关于加大控烟工作投入及降低公共场所吸烟率的评估中,采用的指标针对不同社会背景下开展的控烟工作内容及重点有所不同,如1990—1992年培训活动内容集中于预防及戒烟,1992年以后,培训内容增加了社会动员、二手烟草烟雾危害等内容。[9]

对《墨西哥城无烟环境条例》立法和执法的评估,主要通过回顾无烟环境立法过程、分析媒体报道及关键人物访谈获得墨西哥城市无烟环境立法及实施过程的评估信息,明确在法律实施初期开展社会动员及健康教育等活动促进了法律的有效实施。[10]

对于《禁止向青少年售烟条例》实施情况的评估,主要针对执法频率、范围及违法行为处罚等执法形式进行评价,结果发现,执法频率越高,即至少每四个月执法一次,能够有效地降低违法售烟行为,而且仅对违法行为处以警告而不进行经济的处罚不能有效地提高法律的依从率从而减少违法行为。[11]

2.2 效果评价

效果评价指系统地收集项目活动、特征及影响方面的信息,进而综合判断实施无烟环境法律是烟草控制的有效手段之一,最终目标是降低烟草使用相关疾病的发病及死亡情况。减少烟草使用和避免二手烟暴露是实现最终目标的主要途径。因此,无烟环境法律的效果体现在烟草使用及二手烟暴露两个方面,此外,由烟草使用及二手烟暴露带来的其他健康及社会影响也是进行法规评价的内容。

2.2.1 烟草使用情况

通过三个方面的指标体现人群吸烟行为的改变:吸烟率、烟草消费量及戒烟率的改变,前两者受到社会因素包括无烟环境立法、烟草制品价格等的影响。[12]在无烟环境法律评价中,烟草使用情况指标常作为二手烟暴露及烟草使用危害的间接反映指标。[13, 15]吸烟率的指标主要通过调查对象的自述[16, 20],如2007年英格兰无烟环境法律生效两个月后的调查发现,吸烟人群戒烟有19%是由于无烟环境法律的实施[21]。吸烟情况也可以通过检测体内相关生物标志物如可替宁、尼古丁等[22, 33]获得,如苏格兰针对酒吧服务员的队列研究中使用唾液中可替宁的浓度来确定吸烟者和非吸烟者,并用其验证自我报告烟草使用信息的准确性[24],结果表明,苏格兰实施无烟环境法律一年后,酒吧服务员的烟草消费量相比于法律实施之前降低了2.5支/天,而其吸烟率也降低了4%。

2.2.2 二手烟暴露

公共场所禁烟规定最直接的目的是保护非吸烟者免受二手烟草烟雾的危害,因此,评价场所禁烟规定效果的一个重要指标就是二手烟暴露率。二手烟暴露指标主要从三个途径获得,包括环境质量检测[25, 29]、观察法[30, 32]和生物标志物检测[27,33, 36]

威尔士、英格兰、苏格兰、乌拉圭无烟环境法律实施一年之后,酒吧内PM2.5浓度降低了84%~93%[34],室内公共场所空气中尼古丁含量降低了91%[37]。马塞诸塞州实施无烟环境法律之后3个月,现场观察吸烟的证据——烟灰明显减少[31],相比于没有禁止吸烟的餐馆及酒吧,实施严格禁烟的场所内公众报告二手烟暴露明显降低[38]。苏格兰实施无烟环境法律后,非吸烟儿童及成年人唾液中可替宁含量降低了39%,如果儿童家长都为非吸烟者,儿童唾液内可替宁浓度降低程度为51%[39, 40]。爱尔兰实施全面禁烟之后,餐馆及酒吧内非吸烟服务员体内碳氧血红蛋白降低5%,呼出CO降低79%,唾液可替宁含量降低81%。[36]

2.2.3 健康效应

烟草控制最终目的为降低烟草使用相关死亡率及发病率,因此在评价无烟环境法律的效果中,进行烟草相关疾病发病及死亡的评价是有必要的。烟草使用及二手烟暴露包括短期急性疾病及长期慢性疾病。在无烟环境法律实施之后,禁烟场所内服务人员及非吸烟公众呼吸及刺激症状显著降低[41, 42],肺功能明显提高[36],哮喘发病率降低,生活质量提高[41],因急性冠脉综合症入院率也明显下降[13, 43]

值得注意的是,服务人员健康状况改善的程度依赖于场所禁烟政策具体实施的程度,西班牙的无烟环境法律要求室内公共场所全面禁烟,但是每个场所依从法律的程度有所差别,允许吸烟的场所内服务员的呼吸症状并未得到改善,而完全禁烟的场所内员工的健康状况得到明显的改善。[44]苏格兰实施无烟环境法律之后,对烟草使用等情况进行了系列调查,2004年之后无烟环境法律将使苏格兰死亡人数每年减少400人。[45]

2.2.4 知晓及支持率

公众支持情况的调查是用于评估公众对于无烟环境法律的知晓情况及支持程度,可以说明无烟环境法律是否能够得到充分实施[46, 49,54],也能够给控烟工作者提供工作重点。意大利在出台户外场所禁烟规定之前进行公众支持度的调查,结果为决策提供了依据,即扩大禁烟范围是可行的,并且公众对于不同区域的支持态度也为规定制定优先考虑区域提供了依据。[50]在立法前期,无烟环境立法需要良好的社会支持环境及政治意愿,在法律通过后及实施过程中,无烟环境法律的效果首先体现在公众对于法律的支持及依从性,有研究显示,吸烟者对于法律的支持度越高,其依从率也越高[51, 53],而法律获得公众的高支持率之后,能够提高整个社会对于法律的依从性。因此支持率及依从率的提高,有助于法律的进一步有效实施。在1997年首次针对澳大利亚无烟环境法律的依从率评价研究表明,成功执法需要得到广泛的知晓,并在支持率相对较高的场所首先实施法律。[52]美国马塞诸塞州坎布里奇市实施禁烟法律之后分别在第3和第24个月对禁烟场所管理者调查发现,对禁烟法律支持及知晓程度高的群体中,其依从率更高,而且法律在24个月内由于执法活动的减少,导致了知晓率下降。[46]

2.2.5 经济影响

推进无烟环境法律出台的过程中,担心无烟环境法律对经济的影响会影响决策者对于制定和出台法律的态度,一项有关无烟环境法律对经济影响的回顾性研究发现,由烟草业及其利益集团资助的相关研究中,94%的结果显示实施无烟环境法律对场所经济产生了负面影响[55],但与烟草业没有关联的研究结果表明没有负面影响。因此客观及科学的研究就显得非常重要。经济评价指标包括主观指标如预测光顾情况[56, 57]及客观指标如营业收入、员工就业率[58, 61]等。美国实施室内无烟环境法律之后,餐饮场所的应税销售额未发生变化,且法律的实施对于场所就业率没有产生影响。[25, 62]

没有实施无烟环境法律的国家和地区,由于持续的暴露于二手烟,使非吸烟者产生了巨大的经济及健康负担,如Behan等人估算了美国每年由于二手烟暴露造成的医疗保健支出,患病及死亡经济负担[63],用于预防二手烟暴露直接导致的支出及疾病治疗费用远远超过实施无烟环境法律的支出。另外,无烟环境法律不仅为吸烟者提供了戒烟的支持性环境,也降低了不吸烟者成为吸烟者的可能性,而实施无烟环境法律所需的成本远低于进行戒烟治疗所需的费用。[64]预测美国实施全面室内工作场所禁烟法律一年后,将会降低由于心肌梗死及中风导致的直接医疗支出约2亿美元。[65]

3 对我国的启示

2006年1月9日,世界卫生组织《烟草控制框架公约》在中国生效后,国家和地方开展了大量的烟草控制活动,包括无烟场所的创建活动、媒体传播活动,如无烟医院、无烟学校、无烟办公楼、无烟出租车等。多个城市出台了《公共场所控制吸烟条例》,但这些活动等至今没有进行系统评估,因此需要系统开展相应的评估工作,为下一步的政策制定和执行提供科学依据。根据国际经验,我国针对无烟环境法律的评价工作应注意以下几个问题。

3.1 充分考虑法律文本、实施阶段及实施对象的影响

在进行无烟环境法律的评价前应当考虑到法律所处的阶段,在立法阶段,法律实施前后的短期时间及长期时间内,所要收集及评价的内容、对结果的解释及评价的目的都有所不同。无烟环境法律中根据其禁烟范围可以分为全面禁烟及部分禁烟,研究表明,禁烟范围对于无烟环境法律效果的影响明显,场所部分禁烟的效果远低于全面禁烟[16,38,51],因此法律条款应当明确其禁烟的范围,并进行结果的比较解释。烟草使用及其影响在不同的人群特征中(包括职业类型、生理状态、教育程度、性别及年龄等)有所不同[66, 67],而且法律实施的效果会受到来自个体及社会其他环境变化的影响,为降低这些因素造成的有偏估计,在评价设计过程中,设置可比的对照人群,并充分考虑干预人群特点设计不同的调查方案及结果分析。

3.2 完善法律实施的信息监测与评价系统

在法律实施之前甚至是立法前期需要建立统一完善的信息收集及监测系统,有效获得信息及其变化,有利于获得可信及可比的数据,为政策制定提供可信的循证依据。主观指标及访谈内容的信息可以对客观数据进行解释,并能够发现更多存在的问题。但是主观信息的收集及分析具有一定的倾向性,如国外有关经济影响评价中结果为负面影响的研究大多是采用了主观信息指标[56],因此,在对定性研究的分析中需要严格控制质量及偏倚。此外,活动开展的过程情况及暴露人群的知、信、行等对于法律实施结果有至关重要的影响,因此综合性评价中采用主客观指标结合、过程与效果相关联的研究方式有助于获得可信有效的评价研究结果。

3.3 有效利用评价结果

根据评价工作的目的使用评价结果及其结论,主要受众包括政策制定者、执法人员、场所管理者、研究人员及公众等。在保证结果准确性和科学性的基础上,应使结果简洁、简单,这样才能使评价的结果容易被政策制定者接受和利用。简单明了的结果更容易传播,更容易得到公众的支持,只有这样,才能最大限度的影响政策的制定和实施。

3.4 避免烟草业的干扰

在实施无烟环境法律的过程中必然会受到来自烟草企业的干扰及阻挠,烟草业通过组织各种形式的活动如曲解法律法规、开展赞助活动的行动、组织评价研究等,在很大程度上阻碍了中国控烟进展,因此在控烟执法及执法评价的过程中,要严格留意并应对来自烟草业的阻挠。

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[ 收稿日期:2013-6-16 修回日期: 2013-10-14]
(编辑   赵晓娟)